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證券欺詐與投資者權益保護研究
作者
:
馬更新 (著)
出版社
:
千華駐科技出版有限公司
出版日期
:
2018
閱讀格式
:
EPUB
書籍分類
:
社科
學科分類
:
社會科學類
ISBN
:
9789575630645
朗讀功能
:
因版權限制,本書不支援朗讀功能
證券市場
證券法
證券欺詐
證券交易
內幕交易
民事責任
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目錄
版權信息
序
前言
第一章 證券、證券市場與證券投資者
第一節 證券與證券市場
一、證券交易特點及市場功能的實現
二、證券市場的特殊性
第二節 中國大陸的證券市場現狀
一、中國大陸證券市場的資訊不對稱現象
二、中國大陸證券市場的“莊家”操縱
三、中國大陸證券市場的過度投機和泡沫經濟
四、中國大陸證券市場的高風險
第三節 證券投資者及其保護
一、證券投資者(securities investor)
二、證券投資者的權益
三、證券投資者的權益保護
第四節 中國大陸證券投資者權益保護現狀及原因分析
一、中國大陸證券投資者權益保護的現狀很不完善
二、造成中國大陸目前投資者缺乏保護的原因
第二章 證券欺詐法律問題概述
第一節 證券欺詐的基本法律問題
一、證券欺詐的涵義
二、證券欺詐的特徵
三、證券欺詐的類型
第二節 證券欺詐的成因
一、虛擬經濟系統是證券欺詐行為發生的客觀基礎
二、資源優勢濫用,缺乏制衡機制是發生證券欺詐的現實原因
三、證券欺詐產生的社會心理原因
四、中國大陸證券欺詐的產生有著體制方面的特殊原因
第三章 虛假陳述
第一節 虛假陳述概述
一、虛假陳述的概念
二、虛假陳述的分類
三、區分虛假陳述與幾個相關概念的關係
第二節 虛假陳述的兩個判斷標準
一、虛假陳述的內容具有重大性
二、虛假陳述的內容缺乏公正性
第三節 虛假陳述的主體
一、虛假陳述主體概要
二、虛假陳述主體範圍及責任的評析
第四節 虛假陳述的民事責任
一、虛假陳述民事責任的請求權主體——原告
二、承擔虛假陳述民事責任的主體——被告
三、不同主體虛假陳述的民事責任及其歸責原則
四、虛假陳述民事損害賠償額的確定與計算
第四章 內幕交易
第一節 內幕交易的概念及特徵
一、內幕交易概述
二、內幕交易的特徵
第二節 內幕資訊
一、內幕資訊的衡量標準
二、內幕資訊的界定方式
第三節 內幕交易的主體
一、美國法對知情人的界定
二、英國法對知情人的界定
三、歐共體對知情人的界定
四、日本法對知情人的界定
五、中國臺灣地區對知情人的界定
六、中國大陸對知情人的界定
七、對中國大陸法律規定的評析
八、實踐中界定知情人時應注意的問題
第四節 內幕交易的行為類型
一、內幕交易
二、洩露內幕資訊
三、建議他人買賣有關證券
四、其他內幕交易行為,如內部人短線交易行為
第五節 短線利益歸入
一、短線利益歸入在反內幕交易上的意義
二、短線利益歸入行使的物件
三、法定期間
四、短線交易行為的構成
五、短線利益歸入權的行使
第六節 內幕交易的民事責任
一、內幕交易民事責任主體的認定
二、內幕交易民事責任的歸責原則
三、內幕交易民事損害賠償額的確定與計算
第五章 操縱市場
第一節 操縱市場的含義
一、操縱市場的概念
二、操縱市場的特徵
三、操縱市場與相關概念的比較
第二節 操縱市場的構成要件
一、操縱市場的行為主體
二、操縱市場的客觀要件
三、操縱市場的主觀要件
第三節 操縱市場的行為方式
一、洗售(wash sale)
二、相對委託(matched orders)
三、連續交易操縱(manipulation by actual purchases)
四、散佈謠言、編造並傳播虛假資訊
五、聯合操縱(pool operation)
六、以其他方法操縱證券交易價格
第四節 操縱市場的民事責任
一、操縱市場行為民事責任的主體
二、舉證責任
三、操縱市場民事責任的損害賠償
第六章 欺詐客戶
第一節 欺詐客戶的涵義
一、欺詐客戶的涵義
二、欺詐客戶的主要法律特徵
三、中美欺詐客戶表現形式的差異
四、欺詐客戶的具體類型
第二節 欺詐客戶的民事責任
一、欺詐客戶民事責任的性質
二、中國大陸證券公司欺詐客戶民事責任的立法現狀與不足
三、證券公司欺詐客戶民事責任的立法和司法完善
第七章 完善中國大陸基於證券欺詐行為的救濟和控制體系
第一節 中國大陸現有證券監管體制的不足
一、保護投資者權利“庸俗化”
二、資訊披露監管體制形同虛設
三、對不正當市場行為的監管存在嚴重的體制上的“痼疾”
第二節 構建基於證券欺詐行為的司法救濟和控制體系
一、民事賠償制度的優缺點
二、完善基於證券欺詐行為的投資者賠償制度的必要性
三、改進中國大陸基於證券欺詐行為的民事賠償制度
第三節 基於證券欺詐的投資者非訴賠償制度的分析和建議
一、投資者非訴賠償制度概述
二、國外投資者非訴賠償制度總結
三、中國大陸建立基於證券欺詐行為投資者非訴賠償制度的意義
四、建立中國大陸基於證券欺詐行為的投資者非訴賠償制度的具體內容
第四節 其他相關和配套政策、措施的完善
一、建立對證券交易的監控和監察綜合系統
二、完善舉報獎勵制度
三、建立多種糾紛解決制度
四、建立投資者權益保護協會
五、提升投資理念,引導投資者走向理性和健康
六、建立證券欺詐行為的預防機制
結語
參考文獻
注釋
詳細資訊
出版地
:
臺灣
語言
:
繁體中文
證券欺詐與投資者權益保護研究
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